HACCP revisjon
Det er seks typer sertifiseringsrevisjoner, førstetrinnsrevisjoner, andretrinnsrevisjoner, overvåkingsrevisjoner, sertifikatfornyelsesrevisjoner og reevaluering.De vanlige problemene er som følger.
Revisjonsplanen dekker ikke hele spekteret av HACCP-krav
Formålet med revisjonen i første trinn er å gjennomgå forutsetningene til den revidertes HACCP-baserte mattrygghetssystem, inkludert GMP, SSOP-plan, opplæringsplan for ansatte, vedlikeholdsplan for utstyr og HACCP-plan osv. Noen revisorer har utelatt deler av HACCP-en. krav i revisjonsplanen for første trinns revisjon.
Avdelingsnavnene i revisjonsplanen samsvarer ikke med avdelingsnavnene i den revidertes organisasjonskart
For eksempel er avdelingsnavnene i revisjonsplanen kvalitetsavdelingen og produksjonsavdelingen, mens avdelingsnavnene i organisasjonskartet til den reviderte er teknisk kvalitetsavdeling og produksjonsplanleggingsavdelingen;noen av de involverte avdelingene utelater emballasjematerialelager, hjelpematerialelager og ferdigvarelager;etter at noe revisjonsmateriale ble rapportert, fant ikke revisor at revisjonsplanen var ufullstendig.
Ignorerer detaljene i dokumentgjennomgang
For eksempel har noen organisasjoner etablert et HACCP-system, men antallet rottefeller er ikke angitt på vannledningsnettverket som følger med, og flytskjemaet og logistikkdiagrammet for produksjonsverkstedet er ikke gitt, og det er mangel på rotte- og fluekontrollinformasjon, for eksempel rotte- og fluekontroll.Prosedyrer (planer), nettverksdiagram for gnagerkontroll på anlegget osv. Noen revisorer er ofte blinde for disse detaljene.
Registreringer av ufylte observasjoner
Noen revisorer har kravet om "om HACCP-teammedlemmene utfører verifikasjon på stedet for å sikre riktigheten og fullstendigheten av flytskjemaet" i kolonnen "Produktbeskrivelse og prosessflytdiagram" for verifisering, men de fyller ikke ut observasjonsresultatene i kolonnen "Observasjonsresultater".I kolonnen «HACCP-plan» på sjekklisten er det krav om at «HACCP-dokumenterte prosedyrer skal godkjennes», men i kolonnen «Observasjon» er det ikke registrert at dokumentet er godkjent.
Manglende behandlingstrinn
For eksempel inkluderer prosessflytdiagrammet for HACCP-planen for hermetiske appelsiner i sukkervann levert av den reviderte "rengjøring og blanchering"-prosessen, men "Hazard Analysis Worksheet" utelater denne prosessen, og faren ved "rengjøring og blanchering" er ikke utført analyse.Noen revisorer fant ikke i dokumentasjonen og tilsynet på stedet at «rengjørings- og blancheringsprosessen» ble utelatt av den reviderte.
Beskrivelsen av den avvikende varen er ikke nøyaktig
For eksempel er garderoben på fabrikkområdet ikke standardisert, verkstedet er rotete, og de originale postene er ufullstendige.Revisor bør i denne forbindelse beskrive det konkrete gjerdet som ikke er standardisert i garderoben på fabrikkområdet, hvor verkstedet er rotete, samt typer og gjenstander med ufullstendige originale journaler, slik at organisasjonen kan iverksette målrettede utbedringstiltak.
Oppfølgingsverifisering er ikke alvorlig
I første trinns avviksrapport utstedt av noen revisorer, i kolonnen "Korreksjon og korrigerende handlinger som skal tas", selv om organisasjonen har fylt ut "endre produktbeskrivelsen av Tangshui orange og Tangshui loquat, øk PH og AW verdier osv. innhold, men ga ikke noe vitnemateriale, og revisor signerte og bekreftet til og med i kolonnen «Oppfølgingsverifisering».
Ufullstendig evaluering av HACCP-plan
Noen revisorer evaluerte ikke fastsettelsen av CCP og rasjonaliteten i utformingen av HACCP-planen i den første revisjonsrapporten som ble utstedt.I revisjonsrapporten for første trinn ble det for eksempel skrevet: "Etter at revisjonsteamet har revidert, bortsett fra de ufullkomne delene."Noen revisorer skrev i kolonnen "Revisjonssammendrag og HACCP System Effectiveness Evaluation Opinions" i HACCP-revisjonsrapporten., "Unnlatelse av å iverksette passende korrigerende tiltak når individuell KKP-overvåking avviker."
Noen mottiltak
2.1 Revisor bør først gjennomgå om GMP, SSOP, kravene og HACCP-dokumentene dokumentert av den reviderte oppfyller kravene i standarden, slik som HACCP-plan, dokumentasjon, prosessverifisering, kritiske grenser for hvert CCP-punkt, og om farer kan kontrolleres .Fokuser på å gjennomgå om HACCP-planen overvåker de kritiske kontrollpunktene på riktig måte, om overvåkings- og verifiseringstiltakene er konsistente med systemdokumentene, og gjennomgå grundig forvaltningen av HACCP-dokumentene av den reviderte.
2.1.1 Generelt må følgende dokumenter gjennomgås:
2.1.2 Prosessflytdiagram med angitt CCP og relaterte parametere
2.1.3 HACCP-arbeidsark, som skal inkludere identifiserte farer, kontrolltiltak, kritiske kontrollpunkter, kritiske grenser, overvåkingsprosedyrer og korrigerende handlinger;
2.1.4 Arbeidsliste for validering
2.1.5 Registreringer av resultater av overvåking og verifikasjon i henhold til HACCP-planen
2.1.6 Støttedokumenter for HACCP-planen
2.2 Revisjonsplanen utarbeidet av revisjonsteamlederen skal dekke alle kravene i revisjonskriteriene og alle områder innenfor HACCP-systemets virkeområde, revisjonsavdelingen skal dekke de relevante bestemmelsene i HACCP-kravene, og revisjonsplanen skal oppfylle fristkrav spesifisert av sertifiseringsorganet.Før tilsyn på stedet er det nødvendig å introdusere den revidertes profil og relevante fagkunnskaper om mathygiene for revisjonsteamet.
2.3 Utarbeidelsen av revisjonssjekklisten må dekke kravene i revisjonsplanen.Ved sammenstilling av sjekklisten bør den baseres på det aktuelle HACCP-systemet og dets søknadskriterier og organisasjonens HACCP-systemdokumenter, og være oppmerksom på gjennomgangsmåten.Revisorer bør ha full forståelse av organisasjonens HACCP-systemdokumenter, sette sammen en sjekkliste basert på organisasjonens faktiske situasjon, og må vurdere prøvetakingsprinsipper.Basert på sjekklisten som ligger i hånden, kan revisor ta tak i revisjonstidspunktet og sentrale punkter i revisjonsprosessen, og kan raskt eller endre innholdet i sjekklisten når han møter nye situasjoner.Dersom revisor finner at innholdet i revisjonsplanen og sjekklisten ikke er nøyaktig, slik som utelatelse av revisjonskriterier, urimelig revisjonstidsordning, uklare revisjonsideer, uspesifisert antall prøver for prøvetaking osv., bør sjekklisten revideres i tid.
2.4 På revisjonsstedet bør revisor gjennomføre en uavhengig fareanalyse på produktet basert på den verifiserte prosessflyten og prosessbeskrivelsen, og sammenligne den med fareanalysearbeidsarket etablert av HACCP-teamet til den reviderte, og de to bør i utgangspunktet være konsistent.Revisor bør vurdere om de potensielle farene er identifisert og godt kontrollert av den reviderte, og om de betydelige farene har blitt kontrollert av CCP.Den reviderte skal sikre at CCP-overvåkingsplanen formulert i samsvar med HACCP-planen i utgangspunktet er effektiv, at de kritiske grensene er vitenskapelige og rimelige, og at korreksjonsprosedyrene kan håndtere ulike mulige situasjoner.
2.5 Revisorer tar et representativt utvalg for revisjonsprotokoller og verifisering på stedet.Revisor bør vurdere om produktbehandlingsprosessen til den reviderte kan utføres i samsvar med prosessflyten og prosesskravene fastsatt i HACCP-planen, om overvåkingen ved CCP-punktet er grunnleggende og effektivt implementert, og om CCP-overvåkingspersonellet har mottatt tilsvarende kvalifikasjonsopplæring og er kompetente for sine stillinger.Arbeid.Den reviderte skal være i stand til å registrere overvåkingsresultatene til den sentrale motparten på en rettidig måte og gjennomgå den annenhver dag.Opptegnelsene skal i utgangspunktet være nøyaktige, sanne og pålitelige, og kan spores tilbake;tilsvarende korrigerende tiltak kan iverksettes for avvikene funnet i overvåkingen av KKP;Det kreves periodisk bekreftelse og evaluering.Revisjonen på stedet bør bekrefte at GMP, SSOP og forutsetningsplanene i utgangspunktet overholdes av den reviderte og føre tilsvarende journaler;den reviderte kan i tide rette opp problemene som er funnet og kundenes krav.Evaluer grundig om implementeringen og driften av HACCP-systemet etablert av den reviderte oppfyller de spesifiserte kravene.
2.6 Revisor bør følge opp og verifisere revidertes nedleggelse av avviksrapporten i det første trinnet, og må verifisere nøyaktigheten av analysen av årsakene til avviket, graden av korrigerende handlinger og i hvilken grad vitnematerialet oppfyller kravene, og nøyaktigheten av verifikasjonskonklusjonen av oppfølgingssituasjonen osv. .
2.7 HACCP-revisjonsrapporten utstedt av revisjonsteamlederen må oppfylle de spesifiserte kravene, revisjonsrapporten skal være nøyaktig og fullstendig, språket som brukes skal være nøyaktig, effektiviteten til den revidertes HACCP-system skal evalueres, og revisjonskonklusjonen skal være objektiv og rettferdig.
Innleggstid: Jul-04-2023